关于保证金监控中心要求期货公司

【保证金监控中心】关于保证金监控中心要求期货公司严把开户关

中国期货保证金监控中心发布《关于做好股指期货开户工作的通知》，要求各期货公司严格执行统一开户规定和投资者适当性制度。如果期货公司未执行适当性制度资金标准验证工作，保证金监控中心将予以预警。另外，期货公司为特殊法人客户申请中金所交易编码，需直接与中金所联系，由中金所负责分配交易编码。

通知表示，期货公司要做好几项工作：一、执行统一开户有关规定和操作流程;二、执行股指期货投资者适当性制度要求;三、做到客户资料的四统一;四、在统一开户系统中复核期货公司基本信息;五、在统一开户系统中设置营业部代码。

通知中表示，严禁期货公司将不符合股指期货适当性制度要求的客户申请发送到监控中心统一开户系统。对未执行适当性制度资金标准验证工作的，保证金监控中心将予以预警并将根据中国证监会的要求将相关名单及时通报期货公司所在地证监局、中金所和中国期货业协会。期货公司报送监控中心统一开户系统和保证金监控系统的客户资料与期货经纪合同、期货公司交易结算系统中的客户资料应保持一致。保证金监控中心将对资料不一致的情况进行预警。

另外，期货公司为特殊法人客户申请中金所交易编码，要直接与中金所联系，由中金所负责分配交易编码。据了解，特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。

同时，期货公司应积极配合监控中心共同应对可能出现的中金所开户峰值压力问题。期货公司每日提交开户申请时，应尽量安排在每日的较早时段提交，避免将大批量开户申请积累至收市时一次性提交。

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