提问
上市公司违反信息披露规定有何种法律风险？
1. 行政责任：根据《证券法》相关规定，上市公司未按照法定要求披露信息或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以罚款；情节严重的，可以对上市公司采取公开谴责、暂停或者终止其股票上市交易等监管措施。
2. 民事赔偿责任：依据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司违反信息披露规定导致投资者损失的，投资者有权提起诉讼要求赔偿。
3. 刑事责任：若上市公司故意隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，严重损害股东或者其他人利益，可能触犯刑法中的欺诈发行股票、债券罪或违规披露、不披露重要信息罪，相关责任人将依法被追究刑事责任。
引用法条：
1. 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第五章“信息披露”中有关信息披露的规定及法律责任章节。
2. 《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
3. 《中华人民共和国刑法》第160条（欺诈发行股票、债券罪）和第161条之一（违规披露、不披露重要信息罪）。
对于欺诈发行资本证券，投资者可追诉哪些法律责任？
在中华人民共和国的法律体系下，欺诈发行资本证券是一种严重的违法行为，侵害了投资者的合法权益，破坏了金融市场的正常秩序。对于此类行为，投资者可追诉的主要法律责任包括：
1. 民事责任：投资者可以依据《中华人民共和国证券法》等相关法律规定，对欺诈发行资本证券的发行人提起民事诉讼，要求其赔偿因欺诈发行造成的投资损失，这通常包括投资本金损失、利息损失以及合理的交易费用等。
2. 行政责任：证监会或其派出机构可根据《证券法》第一百八十九条的规定，对欺诈发行的主体进行行政处罚，如警告、罚款、撤销相关许可或者市场禁入等。投资者虽不能直接追诉行政责任，但可通过向监管机构举报等方式推动对欺诈发行者的行政制裁。
3. 刑事责任：根据《刑法》第一百六十条之规定，欺诈发行股票、公司、企业债券罪，投资者可以向公安机关报案，由司法机关追究欺诈发行者及相关责任人的刑事责任。如果构成犯罪，责任人可能会被判处有期徒刑或者罚金。
引用法条：
1. 《中华人民共和国证券法》第五十五条、第五十六条、第一百八十一条、第一百八十九条等条款，明确了欺诈发行证券的民事责任和行政责任。
2. 《中华人民共和国刑法》第一百六十条，规定了欺诈发行股票、公司、企业债券罪的刑事责任。
通过上述途径，投资者可以通过法律手段维护自身权益，同时也体现了我国法律对证券市场公平、公正、公开原则的有力保障。
何种情况下资本证券转让受限，有何法律依据？
资本证券的转让在以下几种情况下可能会受到限制：
1. 法律法规禁止或限制转让的情形：例如，根据《公司法》的相关规定，发起人持有的本公司股份在公司成立之日起一年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的一定比例，并且离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。
2. 合同约定的限制情形：股东之间或者股东与公司之间通过公司章程或者股权转让协议等方式，可以对特定股权的转让设定一定的条件或期限限制。
3. 权利受限的情形：如股权被质押、冻结或存在其他司法强制措施时，其转让将受相应法律法规或法院裁定的限制。
4. 证券性质或阶段所限：比如对于未上市企业的股权，在企业未进行公开市场交易前，其转让通常只能在特定对象间进行，不能随意向公众转让。
5. 国家政策或行业监管要求：某些特殊行业，如金融、电信、能源等，基于国家安全、公共利益和行业稳定等方面的考虑，可能对资本证券的转让有特别的规定和限制。
引用法条：
1. 《中华人民共和国公司法》第一百四十一条对公司发起人及董监高人员转让股份进行了明确的限制规定。
2. 《中华人民共和国民法典》第四百四十四条关于质权的相关规定，质押财产在质押期间，未经质权人同意，出质人不得转让。
3. 《证券法》以及相关证监会部门规章、交易所规则等对上市公司及非上市公众公司的股权交易也有详细规定。
4. 对于特定行业，如金融业，《商业银行法》、《保险法》等相关法律法规中也有关于资本证券转让的特别规定。
上市公司应严格遵守信息披露的相关法律规定，确保所披露信息的真实性、准确性和完整性，避免因违反信息披露规定而产生的各类法律风险。对于已发生的违法违规行为，监管部门、司法机关及广大投资者将依法追究其相应责任，从而保障证券市场的公平、公正和透明。
