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一、写在前面

在金融犯罪辩护领域，非法经营证券、期货业务类案件属于较为常见的一类。这类案件往往涉案数额大，又因触碰国家金融特许经营的红线，量刑尺度整体偏严，当事人常常面临较重的刑事后果。办理此类案件，能否准确抓住核心辩点、设计出可落地的辩护方案，进而争取从轻、减轻处罚甚至缓刑，往往直接决定辩护效果。本文结合笔者亲办的一起案例，梳理相关辩护思路与实务体会，供同行参考。

 

二、案情概要

本文已作全面脱敏处理，办案机关及涉案人员身份信息均已隐去。当事人雷某，原为某公司讲师。

 

2017年2月起，涉案公司在未取得证券、期货经营业务许可的情况下，搭建起面向社会公众的投资咨询业务体系，通过线上与线下渠道招揽客户并收取服务费用。公司招募雷某等人担任专职讲师，雷某系核心讲师之一，主要通过线上直播、线下授课等方式，向不特定公众有偿提供证券、期货投资分析、行情研判及具体操作建议，直接参与非法经营活动。经专业机构审计，雷某参与期间对应的非法经营数额合计3350万元，个人违法所得800万元。

 

2025年3月，雷某在接到公安机关电话通知后，主动到指定地点接受调查，到案后如实供述了参与非法经营的全部事实。审查起诉阶段，雷某主动退缴违法所得300万元；庭审阶段又退缴75万元，累计退缴375万元，并自愿认罪认罚、签署具结书，积极配合司法机关办理案件。

 

三、办案难点与辩护思路

（一）办案难点

其一，涉案金额已触及“情节特别严重”标准，法定刑期在五年以上，缓刑适用难度较大；

其二，雷某是直接面向公众的讲师，其行为在犯罪链条中具有不可替代性，想要完全排除刑事责任并不现实；

其三，雷某不具备相关从业资质，案件证据采信与量刑判断都需要贴合金融犯罪辩护实务，整体辩护复杂度较高。

 

（二）辩护思路

第一，细致核实案件细节、雷某在公司中的具体职责及其主观认知，固定其主动投案、如实供述这一核心量刑情节；

第二，全面查阅案卷，系统梳理证据体系，重点审查涉案公司资质、当事人参与程度及违法所得认定等关键问题；

第三，主动与检察机关沟通，提交专业辩护意见，着重论证雷某在共同犯罪中处于次要地位，争取从犯认定；

第四，协助当事人积极退缴违法所得，落实认罪认罚从宽制度，并主动提交相关判例及辩护材料，强化辩护观点；

第五，庭审中围绕核心辩点，清晰呈现雷某的从轻、减轻处罚情节，为最终争取缓刑打下基础。

四、质证过程与法院认定

（一）公诉方举证与质证

公诉方提交了六组核心证据，包括涉案公司工商登记资料、证券监管部门资质认定文件、司法鉴定意见书、证人证言、审计报告、当事人供述及退缴凭证等，用以证明涉案公司无证券期货经营资质、雷某实施了非法经营行为、涉案金额及违法所得数额、到案及退赃情况。经当庭质证，辩护人对证据的真实性、合法性不持异议，但强调上述证据只能证明雷某存在参与行为，并不能否定其从犯地位以及自首、退赃等从轻处罚情节。

 

（二）辩护方质证与举证

辩护人围绕雷某的从犯地位、自首情节、认罪认罚及退赃表现展开质证，并提交相关判例和辩护意见，说明雷某在共同犯罪中仅起次要作用，未参与公司决策、资金管控等核心环节，主观恶性相对较小；同时提交雷某主动投案、如实供述的相关材料，证实其自首情节，请求法院依法减轻处罚并适用缓刑。

 

（三）法院观点

法院审理后认为，被告人雷某伙同他人未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。法院采纳了辩护人的核心辩护意见，认定雷某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚；其自动投案并如实供述罪行，系自首，可依法从轻处罚；积极退缴部分违法所得、自愿认罪认罚，可依法从宽处理。综合全案情节，法院认为对雷某适用缓刑不致再危害社会，遂依法作出判决。

 

五、判决结果

 

雷某犯非法经营罪，被判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金，同时继续追缴剩余违法所得并予以没收。

 

六、办案小结

本案之所以能够争取到缓刑，关键在于准确把握从犯认定、自首及认罪认罚等核心量刑情节，并通过全面细致的辩护工作实现降档处罚。办理此类案件，既要立足案件事实、精准梳理辩点，也要主动与办案机关沟通，把各项从宽处罚情节落到实处。回顾整个办案过程，金融犯罪辩护中细节把控与策略设计的重要性尤为突出，而切实维护当事人的合法权益，始终是辩护工作的出发点和落脚点。

 

七、关键词

#非法经营罪 #非法经营罪辩护律师 #非法经营罪缓刑辩护

#非法经营罪从犯辩护 #非法经营罪认罪认罚从宽 #非法经营证券期货业务

 

八、作者简介

林智敏律师，广东广信君达律师事务所合伙人。林智敏律师长期专注于金融犯罪、经济犯罪刑事辩护，深耕该领域多年，办理过无证证券期货咨询、非法经营、串通投标等多起刑事案件，积累了较为丰富的实务辩护经验。其擅长精准梳理案件核心争议点，制定有针对性的辩护策略，注重与办案机关的有效沟通，全力维护当事人的合法权益。

 

在非法经营证券期货业务类案件中，林智敏律师曾多次为当事人争取到缓刑、从轻或减轻处罚的结果，其辩护思路和实务技巧获得当事人及业界的广泛认可。同时，林智敏律师注重总结办案经验，撰写多篇专业办案心得及法律分析文章，致力于为行业提供实务参考，助力当事人防范刑事法律风险。