提问
内部人员职务性金融犯罪的法律责任如何认定？
在认定内部人员职务性金融犯罪的法律责任时，首先应确定犯罪主体是否具备金融机构工作人员的身份，并且是否利用职务上的便利条件实施了犯罪行为。其次，要查明犯罪行为的具体内容和方式，如是否存在贪污、挪用资金、擅自运用客户资金或擅自操纵交易等行为。再次，要考量犯罪行为造成的经济损失和社会影响程度，包括但不限于给金融机构带来的直接经济损失，以及对金融市场秩序的影响等。最后，根据犯罪嫌疑人的主观故意、客观行为及事后补救、退赃、悔罪等情况，确定其刑事责任的轻重。
相关法条：
1. 《中华人民共和国刑法》第185条至第191条对金融工作人员的职务犯罪进行了明确规定，如贪污罪、挪用公款罪、违法发放贷款罪、吸收客户资金不入账罪等。
2. 最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释，对职务犯罪中的“数额较大”、“数额巨大”、“数额特别巨大”等定量标准进行了详细规定。
3. 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会等相关金融监管机构发布的有关金融从业人员职业操守和风险管理的规定，可作为认定行为违规的重要参考。
何种监管措施可有效预防金融职务犯罪？
预防金融职务犯罪的有效监管措施应当是一个多元化的、全方位的体系，涵盖严格的内控制度、有效的外部监管、严厉的法律制裁以及深入的廉政教育等多个层面。
1. 建立健全金融机构内控制度：根据《商业银行内部控制指引》等相关规定，金融机构应设立完善的内部审计和风险防控机制，明确职责分工，强化权力制约与平衡，确保业务操作流程透明化，防止金融职务人员利用职权进行贪污、挪用、受贿等犯罪行为。
2. 强化外部监管力度：中国人民银行、中国银保监会、证监会等部门依据《银行业监督管理法》、《证券法》等相关法律法规，对金融机构实施严格的行为监管和审慎监管，通过现场检查、非现场监测等方式，及时发现并查处可能存在的职务犯罪行为。
3. 严厉的法律制裁：对于金融职务犯罪行为，司法机关应按照《刑法》中的贪污贿赂罪、挪用公款罪、渎职罪等相关条款，坚决依法惩处，形成强有力的震慑效应。同时，《刑事诉讼法》中关于追缴违法所得的规定，也能够有效剥夺犯罪分子的非法收益。
4. 深入推进廉政文化建设：通过开展常态化的廉洁从业教育和警示教育，引导金融从业人员树立正确的价值观，遵守职业道德，增强遵纪守法意识。这符合《公务员法》关于公务员道德建设的要求，也是预防金融职务犯罪的重要手段。
相关法条：
1. 《商业银行内部控制指引》
2. 《银行业监督管理法》
3. 《证券法》
4. 《刑法》（贪污贿赂罪、挪用公款罪、渎职罪等相关条款）
5. 《刑事诉讼法》（关于追缴违法所得的规定）
6. 《公务员法》（关于公务员道德建设的相关内容）
如何通过法律手段保护whistle-blower不受报复？
举报人或称“whistle-blower”在揭露违法行为、维护社会公共利益方面发挥了重要作用。保护举报人的权益，尤其是防止其因举报行为而遭受报复，是法律法规的重要内容。对于如何通过法律手段保护 whistle-blower 不受报复，主要可以从以下几个方面进行：
1. 保密和匿名制度：我国法律允许举报人以匿名方式进行举报，并要求接受举报的机关对举报人的个人信息严格保密，以防信息泄露导致举报人受到打击报复。
2. 禁止报复行为：《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国劳动法》以及各行业领域的特别规定中均明确指出，任何单位和个人不得对举报人进行打击报复。例如，《公务员法》第一百零五条规定：“对控告、检举违法违纪行为的公务员进行打击报复的，应当依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
3. 救济途径：当举报人遭受报复时，有权向纪检监察机关、人力资源和社会保障部门或其他有关部门申诉，请求处理。如造成损害的，还可以依据《侵权责任法》等法律规定提起民事诉讼，要求赔偿损失。
4. 特殊保护机制：部分法律法规为特定领域的举报人提供了更严格的保护措施。比如，《关于保护国家秘密和商业秘密、个人隐私有关事项的通知》中，对举报涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的行为进行了细化规定，确保举报人在遵守相关规定的前提下得到有效保护。
相关法条：
1. 《中华人民共和国公务员法》
2. 《中华人民共和国劳动法》
3. 《中华人民共和国侵权责任法》
4. 关于保护国家秘密和商业秘密、个人隐私有关事项的通知
5. 各行业领域专门针对举报人保护的相关规定（如食品安全法、环境保护法等相关配套实施办法）
具体案件应结合实际情况和具体法律法规进行详细解读和适用。
认定内部人员职务性金融犯罪的法律责任是一个严谨的司法过程，需要准确把握刑法及相关金融法规的精神实质，依法公正地审查犯罪事实，既充分保护金融机构与社会公众的利益，又能体现宽严相济的刑事政策，有效预防和打击此类犯罪行为的发生。同时，这也提醒所有金融机构和从业者，必须严格遵守法律法规，坚守职业道德，防止职务性金融犯罪的发生。
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