建投实习生“泄密”事件敲响了企业合规的警钟

一、事件概述：

时间：2024年7月

事件：中信建投证券的一名实习生在社交媒体上发布了一段视频，视频内容不仅展示了其实习生活的奢华一面（如驾驶保时捷跑车、打高尔夫等），还意外泄露了公司正在进行的IPO项目敏感信息，包括客户名称、项目状态、监管询证函等核心内容。这些信息被直接展示在镜头前，没有进行任何遮挡或处理。

二、泄露信息的内容：

1、涉及三家客户，包括两家IPO公司（“海柔创新项目”、“望圆科技先锋项目”）和一家尚未正式申报IPO辅导的公司（“国能信控技术股份有限公司”）。

2、曝光的信息包括但不限于客户名称、项目状态、监管文件和内部讨论的工作笔记。

三、泄密事件的影响：

1、对中信建投：

a.可能引发监管机构的严厉审查，面临监管机构的严厉处罚。这可能包括警示、罚款、或暂停相关业务资格等。

b.损害公司声誉，导致客户对其专业能力与风控体系产生质疑，影响未来业务拓展。

2、对中信建投有关业务团队的影响：

a.可能面临企业内部的严厉处罚。这可能罚款、警告或撤职等。

b.业务团队的相关项目可能引发监管机构的严厉审查，进而有可能导致监管机构的严厉处罚。这可能包括罚款、短期禁业等，甚至可能被终身禁业。

3、对拟IPO企业：

a.泄露的敏感信息可能导致企业商业策略、财务状况暴露于竞争对手与公众视野，影响企业的发展。

b.意外曝光的工作笔记清晰的记载了某项目可能涉及财务造假。如这一信息被证实为真，那么涉及的IPO企业将面临严重的监管审查。监管机构可能会暂停或终止其上市进程，以保护投资者利益和维护市场秩序。

4、对资本市场：

a.此次事件可能导致公众对券商的信任度下降，损害投资者的信心。投资者可能会对整个行业的诚信度产生怀疑，进而影响其投资决策。

b. 为了维护资本市场的稳定和健康发展，监管机构可能会加强对券商内控的监管力度，出台更严格的监管政策。这包括加强对IPO项目的审核、加大对财务造假的处罚力度等。

四、实习生可能需要承担的后果

1、 法律责任：

a.实习生可能违反了与中信建投签订的实习协议中的保密条款，需要承担相应的违约责任。

b.如果泄露的信息导致客户损失或其他法律后果，实习生可能面临民事赔偿或刑事责任。

2、职业影响：

此事件可能对实习生未来的职业发展造成不利影响，特别是在金融和法律行业。

五、中信建投的应对措施

1、中信建投已责令该实习生终止研学，并启动对相关责任人的问责程序。

2、公司表示将进一步加强内部管理，严肃纪律要求，防止类似事件再次发生。

六、事件的反思与启示

合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，也是企业经营者及员工防范合规风险的坚强后盾。中信建投实习生“泄密”事件，为我们敲响了企业合规管理的警钟，也促使我们不断反思，持续进步。

1、必须坚守合规底线不动摇

a.企业要根据自身业务的特点和风险点，制定具体和细化的合规政策和指引，确保每项业务活动合法合规。

b.企业要建立清晰的合规责任体系，明确各级管理人员和员工在合规管理中的具体职责和权限，形成上下联动的合规管理网络。

c.企业加强执行力度：对于违反合规政策的行为，无论涉及何人，都应坚决予以纠正和处罚，确保合规政策的严肃性和权威性。

2、要注重员工培训，强化合规意识教育a.新员工、实习生的培训中，合规教育必须重视，且首先要教会他们什么不能做。通过明确禁止性规定、重点强调关键禁令、以案说规树立合规意识以及签署合规承诺书等措施，有效提升他们的合规意识和风险防范能力，杜绝潜在的合规隐患。b.通过老员工带新员工、导师制等方式，传承合规精神，将合规精神代代相传，确保新入职的员工和实习生能够迅速融入公司的合规文化氛围中。c.定期安排复训，确保全体员工和实习生持续保持高度的合规意识。3、建立应急响应机制a.针对可能发生的合规风险事件，制定详细的应急预案，明确应急响应流程和处置措施。b.定期组织应急演练活动，提高员工和实习生应对合规风险事件的能力和水平。4、持续学习以防范新媒体等新兴领域带来的合规风险科技的快速发展不断催生新的合规要求和挑战，只有持续学习，才能及时掌握最新的法规政策、行业标准和最佳实践，从而识别并有效防范新兴领域的合规风险。
中信建投实习生“泄密”事件，因为体育生的身份反差、炫富、泄密等众多元素交织在一起，无疑挑动了大众的情绪。但宣泄过后，我们更应该从中吸取深刻的教训。“合规”既是企业紧箍咒，也是其护身符。只有依法合规经营，企业主才能安心的追求利润增长，企业才能行稳致远。

本文作者：周亚丽律师

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